日前，棗莊市地方金融監(jiān)督管理局印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的實(shí)施意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施意見(jiàn)》）。根據(jù)《實(shí)施意見(jiàn)》，今后棗莊將篩選上市意愿明確、主營(yíng)業(yè)務(wù)突出、發(fā)展?jié)摿^大的企業(yè)納入上市后備資源。

為全面貫徹落實(shí)“工業(yè)強(qiáng)市、產(chǎn)業(yè)興市”戰(zhàn)略部署，持續(xù)優(yōu)化上市公司結(jié)構(gòu)和發(fā)展環(huán)境，棗莊市地方金融監(jiān)督管理局出臺(tái)《實(shí)施意見(jiàn)》，明確提出“規(guī)范公司治理和內(nèi)部控制”“提升信息披露質(zhì)量”“推動(dòng)優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市”“促進(jìn)市場(chǎng)化并購(gòu)重組”“推動(dòng)上市公司再融資”“防范處置上市公司風(fēng)險(xiǎn)”“化解股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)”“強(qiáng)化上市公司主體責(zé)任”“解決上市公司突出問(wèn)題”“營(yíng)造良好發(fā)展環(huán)境”等十條落實(shí)措施，以期提升上市公司可持續(xù)發(fā)展能力和整體質(zhì)量，助推全市經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

根據(jù)《實(shí)施意見(jiàn)》，棗莊在規(guī)范公司治理和內(nèi)部控制的基礎(chǔ)上，協(xié)同證券監(jiān)管部門(mén)指導(dǎo)上市公司依法履行信息披露義務(wù)，提升信息披露質(zhì)量。

當(dāng)前，棗莊要搶抓股票發(fā)行注冊(cè)制改革、北交所設(shè)立等重大機(jī)遇，深入挖掘瞪羚、專(zhuān)精特新等企業(yè)，篩選上市意愿明確、主營(yíng)業(yè)務(wù)突出、發(fā)展?jié)摿^大的企業(yè)納入上市后備資源。《實(shí)施意見(jiàn)》中明確指出，大力發(fā)展天使投資、創(chuàng)業(yè)投資等股權(quán)投資機(jī)構(gòu)，增強(qiáng)政府產(chǎn)業(yè)基金引導(dǎo)帶動(dòng)效應(yīng)，發(fā)揮社會(huì)資本對(duì)企業(yè)上市的支持推進(jìn)作用。針對(duì)企業(yè)上市過(guò)程中涉及的合規(guī)證明出具、資產(chǎn)確權(quán)、歷史沿革確認(rèn)等事項(xiàng)，做好協(xié)調(diào)推動(dòng)工作。同時(shí)，棗莊將發(fā)揮長(zhǎng)三角資本市場(chǎng)服務(wù)基地棗莊分中心和棗莊鳳鳴基金小鎮(zhèn)的作用，為企業(yè)上市孵化提供精準(zhǔn)培育服務(wù)。

在市場(chǎng)化并購(gòu)重組方面，《實(shí)施意見(jiàn)》鼓勵(lì)上市公司盤(pán)活存量、提質(zhì)增效、轉(zhuǎn)型發(fā)展；引導(dǎo)上市公司重點(diǎn)圍繞主業(yè)和產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)開(kāi)展境內(nèi)外投資并購(gòu)和產(chǎn)業(yè)整合，在產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)開(kāi)拓、渠道布局等方面取得快速突破；鼓勵(lì)各類(lèi)股權(quán)投資基金、銀行機(jī)構(gòu)等為上市公司并購(gòu)重組提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)和融資支持。

在推動(dòng)上市公司再融資方面，棗莊不僅支持符合條件的上市公司再融資及發(fā)行優(yōu)先股、永續(xù)債、可轉(zhuǎn)債、REITs等創(chuàng)新融資產(chǎn)品，還引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)創(chuàng)新推出知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款、投貸聯(lián)動(dòng)等產(chǎn)品和服務(wù)，鼓勵(lì)融資擔(dān)保公司對(duì)上市公司融資項(xiàng)目提供擔(dān)保。在防范處置上市公司風(fēng)險(xiǎn)，棗莊根據(jù)企業(yè)情況“一企一策”研究制定風(fēng)險(xiǎn)化解方案，充分運(yùn)用法治化、市場(chǎng)化手段推動(dòng)上市公司風(fēng)險(xiǎn)平穩(wěn)處置。對(duì)于股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)，鼓勵(lì)銀行、證券、保險(xiǎn)、私募股權(quán)基金等機(jī)構(gòu)參與上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)化解，穩(wěn)慎處置大股東質(zhì)押股票展期和強(qiáng)制平倉(cāng)問(wèn)題。積極引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)基本面良好、有發(fā)展空間、暫時(shí)存在流動(dòng)性問(wèn)題的上市公司及其大股東提供必要的融資支持。

針對(duì)當(dāng)前大力培育“6+3”現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的現(xiàn)狀，棗莊將培育打造與上市公司高質(zhì)量發(fā)展相匹配的高素質(zhì)專(zhuān)業(yè)化金融干部隊(duì)伍、高精專(zhuān)資本市場(chǎng)中介隊(duì)伍和企業(yè)家隊(duì)伍，推動(dòng)上市公司在完善產(chǎn)業(yè)鏈、引領(lǐng)科技創(chuàng)新等方面發(fā)揮龍頭作用，帶動(dòng)地方產(chǎn)業(yè)集群共同發(fā)展。

棗莊市地方金融監(jiān)督管理局印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的實(shí)施意見(jiàn)》,具體內(nèi)容如下：

為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2020〕14號(hào)）、《關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的實(shí)施意見(jiàn)》（魯金監(jiān)發(fā)〔2021〕2號(hào)）文件精神，進(jìn)一步提高全市上市公司質(zhì)量，現(xiàn)結(jié)合我市實(shí)際情況，提出如下實(shí)施意見(jiàn)。

一、總體要求

全面貫徹落實(shí)市委、市政府“工業(yè)強(qiáng)市、產(chǎn)業(yè)興市”戰(zhàn)略部署，大力培育“6+3”現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，持續(xù)優(yōu)化上市公司結(jié)構(gòu)和發(fā)展環(huán)境，顯著提升上市公司可持續(xù)發(fā)展能力和整體質(zhì)量，助推全市經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

二、落實(shí)措施

（一）規(guī)范公司治理和內(nèi)部控制。協(xié)同證券監(jiān)管部門(mén)督促上市公司誠(chéng)實(shí)守信、規(guī)范運(yùn)作，健全完善公司治理制度規(guī)則，嚴(yán)格依法執(zhí)行內(nèi)控制度，增強(qiáng)內(nèi)部控制有效性，主動(dòng)做好投資者關(guān)系管理；指導(dǎo)實(shí)際控制人、控股股東履行誠(chéng)信義務(wù)，維護(hù)上市公司獨(dú)立性，切實(shí)保障上市公司和投資者的合法權(quán)益。

（二）提升信息披露質(zhì)量。協(xié)同證券監(jiān)管部門(mén)指導(dǎo)上市公司以提升透明度為目標(biāo)，依法履行信息披露義務(wù)，提升信息披露質(zhì)量；以投資者需求為導(dǎo)向，優(yōu)化披露內(nèi)容，增強(qiáng)信息披露針對(duì)性和有效性；嚴(yán)格執(zhí)行企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，優(yōu)化信息披露編報(bào)規(guī)則，提升財(cái)務(wù)信息質(zhì)量；充分披露投資者作出價(jià)值判斷和投資決策所必需的信息，要求簡(jiǎn)明清晰、通俗易懂。

（三）推動(dòng)優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市。搶抓股票發(fā)行注冊(cè)制改革、北交所設(shè)立等重大機(jī)遇，深入挖掘瞪羚、專(zhuān)精特新等企業(yè)，篩選上市意愿明確、主營(yíng)業(yè)務(wù)突出、發(fā)展?jié)摿^大的企業(yè)納入上市后備資源。大力發(fā)展天使投資、創(chuàng)業(yè)投資等股權(quán)投資機(jī)構(gòu)，增強(qiáng)政府產(chǎn)業(yè)基金引導(dǎo)帶動(dòng)效應(yīng)，發(fā)揮社會(huì)資本對(duì)企業(yè)上市的支持推進(jìn)作用。針對(duì)企業(yè)上市過(guò)程中涉及的合規(guī)證明出具、資產(chǎn)確權(quán)、歷史沿革確認(rèn)等事項(xiàng)，做好協(xié)調(diào)推動(dòng)工作。發(fā)揮長(zhǎng)三角資本市場(chǎng)服務(wù)基地棗莊分中心和棗莊鳳鳴基金小鎮(zhèn)的作用，為企業(yè)上市孵化提供精準(zhǔn)培育服務(wù)。

（四）促進(jìn)市場(chǎng)化并購(gòu)重組。鼓勵(lì)上市公司盤(pán)活存量、提質(zhì)增效、轉(zhuǎn)型發(fā)展。引導(dǎo)上市公司重點(diǎn)圍繞主業(yè)和產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)開(kāi)展境內(nèi)外投資并購(gòu)和產(chǎn)業(yè)整合，在產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)開(kāi)拓、渠道布局等方面取得快速突破。鼓勵(lì)各類(lèi)股權(quán)投資基金、銀行機(jī)構(gòu)等為上市公司并購(gòu)重組提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)和融資支持。

（五）推動(dòng)上市公司再融資。引導(dǎo)上市公司根據(jù)自身發(fā)展戰(zhàn)略和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需求，理性融資、合理確定融資規(guī)模、優(yōu)化融資結(jié)構(gòu)，提高資金使用效率。支持符合條件的上市公司再融資及發(fā)行優(yōu)先股、永續(xù)債、可轉(zhuǎn)債、REITs等創(chuàng)新融資產(chǎn)品。引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)創(chuàng)新推出知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款、投貸聯(lián)動(dòng)等產(chǎn)品和服務(wù)，鼓勵(lì)融資擔(dān)保公司對(duì)上市公司融資項(xiàng)目提供擔(dān)保。

（六）防范處置上市公司風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)上市公司風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)摸排、監(jiān)測(cè)預(yù)警，常態(tài)化、制度化、長(zhǎng)效化開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)研判、處置工作，根據(jù)企業(yè)情況“一企一策”研究制定風(fēng)險(xiǎn)化解方案，充分運(yùn)用法治化、市場(chǎng)化手段推動(dòng)上市公司風(fēng)險(xiǎn)平穩(wěn)處置。在依法合規(guī)的前提下，支持保險(xiǎn)資金通過(guò)投資私募股權(quán)基金等方式積極參與上市公司紓困。

（七）化解股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)。提高大股東、實(shí)際控制人法律意識(shí)，鼓勵(lì)銀行、證券、保險(xiǎn)、私募股權(quán)基金等機(jī)構(gòu)參與上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)化解，穩(wěn)慎處置大股東質(zhì)押股票展期和強(qiáng)制平倉(cāng)問(wèn)題。積極引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)基本面良好、有發(fā)展空間、暫時(shí)存在流動(dòng)性問(wèn)題的上市公司及其大股東提供必要的融資支持。

（八）強(qiáng)化上市公司主體責(zé)任。督促上市公司誠(chéng)實(shí)守信、規(guī)范運(yùn)作，專(zhuān)注主業(yè)、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，不斷提高經(jīng)營(yíng)水平和發(fā)展質(zhì)量。引導(dǎo)上市公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員各盡其責(zé)，公平對(duì)待所有股東。鼓勵(lì)上市公司通過(guò)現(xiàn)金分紅、股份回購(gòu)等方式回報(bào)投資者，切實(shí)履行社會(huì)責(zé)任。

（九）解決上市公司突出問(wèn)題。引導(dǎo)上市公司實(shí)控人及經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，防范因過(guò)度融資、多元盲目投資等造成嚴(yán)重流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，并不得以任何形式侵占上市公司利益。按照“依法監(jiān)管、分類(lèi)處置”的原則，協(xié)同證券監(jiān)管部門(mén)處置資金占用、違規(guī)擔(dān)保問(wèn)題；上市公司實(shí)施破產(chǎn)重整的，及時(shí)協(xié)助制定解決資金占用、違規(guī)擔(dān)保問(wèn)題的具體方案。

（十）營(yíng)造良好發(fā)展環(huán)境。培育打造與上市公司高質(zhì)量發(fā)展相匹配的高素質(zhì)專(zhuān)業(yè)化金融干部隊(duì)伍、高精專(zhuān)資本市場(chǎng)中介隊(duì)伍和企業(yè)家隊(duì)伍。激發(fā)上市公司提升質(zhì)量和建設(shè)品牌的內(nèi)生動(dòng)力，強(qiáng)化上市公司治理底線要求，加強(qiáng)對(duì)上市公司實(shí)際控制人的道德約束。推動(dòng)上市公司在完善產(chǎn)業(yè)鏈、引領(lǐng)科技創(chuàng)新等方面發(fā)揮龍頭作用，帶動(dòng)地方產(chǎn)業(yè)集群共同發(fā)展。

來(lái)源：大眾日?qǐng)?bào)客戶端、棗莊市地方金融監(jiān)督管理局